建設(shè)全國碳排放權(quán)交易市場（以下簡稱“全國碳市場”）是利用市場機制控制和減少溫室氣體排放、推進綠色低碳發(fā)展的一項重大制度創(chuàng)新，也是推動實現(xiàn)“碳達峰”目標(biāo)與“碳中和?”愿景的重要政策工具。自2011年在7省市啟動碳排放權(quán)交易試點工作以來，我國在碳交易市場體系建設(shè)及運行上積累了一定經(jīng)驗。2021年7月16日，全國碳市場正式啟動上線交易，標(biāo)志著全國統(tǒng)一碳交易市場發(fā)展的一個新起點。一年以來，全國碳市場運行總體平穩(wěn)有序，促進企業(yè)減排及低碳轉(zhuǎn)型發(fā)展的作用也初步顯現(xiàn)。然而從長遠(yuǎn)來看，全國碳市場尚處于發(fā)展初期，需要從健全制度體系、優(yōu)化市場機制、推動市場聯(lián)動等方面進一步深化發(fā)展。

全國碳市場建設(shè)歷程

從試點起步，為全國碳市場建設(shè)探索建設(shè)之路。2011年10月，我國批準(zhǔn)在北京、天津、上海、重慶、廣東、湖北、深圳等7省市開展碳排放權(quán)交易試點工作。2013年起，各試點省市相繼開市交易。截至2022年6月15日，各試點省市碳排放配額累計成交量約5億噸，累計成交額約130億元。十年的試點經(jīng)驗積累有效促進了試點省市企業(yè)溫室氣體減排，對試點地區(qū)探索達峰路徑發(fā)揮了積極作用，也為全國碳市場建設(shè)摸索了制度、鍛煉了人才、積累了經(jīng)驗、奠定了基礎(chǔ)。

穩(wěn)步推進建設(shè)，從制度體系、數(shù)據(jù)基礎(chǔ)、支撐系統(tǒng)和人才隊伍等方面為全國碳市場啟動做好準(zhǔn)備。2017年12月，經(jīng)國務(wù)院同意，《全國碳排放權(quán)交易市場建設(shè)方案（發(fā)電行業(yè)）》印發(fā)，標(biāo)志全國碳排放交易體系正式啟動。2018年機構(gòu)轉(zhuǎn)隸以來，由生態(tài)環(huán)境部積極推進全國碳市場建設(shè)各項工作。一是構(gòu)建以《碳排放權(quán)交易管理辦法（試行）》為主的相關(guān)管理制度和技術(shù)規(guī)范，建立支撐全國碳市場運行的制度體系。二是穩(wěn)妥制定配額分配實施方案，采取基準(zhǔn)法對全國發(fā)電行業(yè)重點排放單位分配核發(fā)2019—2020年配額。三是扎實開展數(shù)據(jù)質(zhì)量管理工作，組織專門的督導(dǎo)幫扶，進一步加強數(shù)據(jù)管理，提升數(shù)據(jù)質(zhì)量。四是指導(dǎo)完成全國碳排放數(shù)據(jù)報送系統(tǒng)、注冊登記系統(tǒng)、交易系統(tǒng)等相關(guān)支撐系統(tǒng)建設(shè)。五是持續(xù)開展全國碳市場系統(tǒng)培訓(xùn)，培養(yǎng)溫室氣體核查、核算、管理等方面的人才。

上線運行，建立全球覆蓋排放規(guī)模最大的碳市場。2021年7月16日正式啟動上線交易的全國碳市場以發(fā)電行業(yè)為突破口，第一個履約周期納入發(fā)電行業(yè)重點排放單位2162家，每年覆蓋約45億噸二氧化碳排放量，是全球覆蓋排放規(guī)模最大的碳市場。2021年底，全國碳市場順利完成首個周期履約，實現(xiàn)99.5%的履約完成率。全國碳市場自啟動以來市場運行健康有序，交易價格穩(wěn)中有升，履約管理順利完成，促進企業(yè)減排溫室氣體和加快綠色低碳轉(zhuǎn)型的作用初步顯現(xiàn)。

全國碳市場運行實踐

全國碳市場啟動上線交易以來，共有超過50%的重點排放單位參與交易，碳排放配額累計成交量近2億噸，累計成交額約85億元，近半年市場價格保持在55—60元/噸之間，較2021年7月16日首日開盤價48元/噸顯著上漲。

運行第一年，全國碳市場的市場價格、交易量和活躍度經(jīng)歷了啟動初期的小幅波動，在履約期前后達到峰值后均趨于平穩(wěn)，整體隨碳排放管理周期呈現(xiàn)符合碳市場規(guī)律的合理波動。

制度體系初步構(gòu)建，碳市場總體運行規(guī)范有序。生態(tài)環(huán)境部先后出臺了《碳排放權(quán)交易管理辦法（試行）》和碳排放權(quán)登記、交易、結(jié)算等管理制度，以及企業(yè)溫室氣體排放報告、核算、核查等技術(shù)規(guī)范。交易市場層面，作為全國碳排放權(quán)交易系統(tǒng)運行機構(gòu)，上海環(huán)境能源交易所相繼發(fā)布了交易、開市、信息發(fā)布等公告，有效保障了全國碳市場的有序啟動和規(guī)范運行。

交易市場隨履約管理周期合理波動，呈現(xiàn)履約型市場特征。從交易量來看，隨著首日效應(yīng)結(jié)束交易熱度逐漸減弱，7—10月總成交量占2021年成交總量約10%。隨著10月底履約通知的出臺，全國碳市場成交量顯著提升，11月日均成交總量超100萬噸，12月成交量進一步放大，日均成交量突破580萬噸，當(dāng)月的交易量占2021年總交易量約75%。履約后交易量迅速大幅下降，交易量和市場活躍度在履約期達到高峰。從交易價格來看，全國碳市場以48元/噸開盤并持續(xù)上漲，成交價格一度突破60元/噸。隨首日效應(yīng)熱度減退，從8月中旬起交易價格小幅波動并回調(diào)至41—43元/噸。隨著履約截止期限臨近，12月下旬交易價格再次大幅上漲，最高成交價格達到62.29元/噸。首個履約周期結(jié)束后，交易活躍度總體大幅回落，交易價格走勢趨于平穩(wěn)?？傮w來看，全國碳市場交易量、交易價格、市場活躍均圍繞履約周期形成了明顯的波動，履約周期時量價齊升，履約后市場歸于平穩(wěn)，呈現(xiàn)碳市場啟動初期履約型市場的特征。

配額現(xiàn)貨二級市場成交量位居同時期全球碳市場首位。2021年7月16日至2022年6月15日，全國碳市場碳排放配額現(xiàn)貨二級市場累計成交量大幅超過歐盟、韓國等國際碳市場，位居同時期全球各主要碳市場首位。

全國碳市場面臨的挑戰(zhàn)

制度體系有待完善，須提高管理層級和處罰力度，提升管理精度。目前出臺的《碳排放權(quán)交易管理辦法（試行）》為部門規(guī)章，一些管理要求尚無法上升到法律層面，對違規(guī)行為的處罰力度也不足（最高罰款為3萬元），企業(yè)違約成本低，約束力有限。同時，除生態(tài)環(huán)境部發(fā)布的《碳排放權(quán)交易管理規(guī)則（試行）》外，具體針對交易市場風(fēng)險控制、違約管理、信息管理等相關(guān)交易細(xì)則尚未出臺，有待進一步優(yōu)化。

交易主體類型和覆蓋行業(yè)單一，多樣化市場需求待培養(yǎng)。目前全國碳市場交易主體僅為發(fā)電行業(yè)重點排放單位，同樣的行業(yè)屬性和主體屬性導(dǎo)致交易主體的交易目的和風(fēng)險偏好相似、交易多為履約需求驅(qū)動，受行業(yè)政策影響較大，易形成單邊市場。

交易產(chǎn)品待豐富，碳資產(chǎn)管理和碳金融待創(chuàng)新。目前全國碳市場僅有碳排放配額現(xiàn)貨，減排量市場交易也較為分散，市場結(jié)構(gòu)上也尚未形成一二級市場同步推進的態(tài)勢。碳金融及碳資產(chǎn)管理產(chǎn)品目前也還研究完善過程中，企業(yè)內(nèi)生的融資融碳、資產(chǎn)管理、風(fēng)險管理等需求尚缺乏有效工具。

企業(yè)尚未建立起適應(yīng)碳交易體系的內(nèi)部管理機制。多數(shù)企業(yè)參與碳交易體系時間較短，在內(nèi)部管理制度、管理能力、管理人才隊伍等方面均存在較大短板，對于如何通過有效的排放管理、配額資產(chǎn)管理和交易參與等實現(xiàn)企業(yè)碳領(lǐng)域的合理規(guī)劃和優(yōu)化發(fā)展，缺乏實際的方法和措施。從管理而言不利于企業(yè)自身減碳和可持續(xù)發(fā)展，從交易而言也不利于企業(yè)短期的市場參與和長期的碳資產(chǎn)規(guī)劃。

財稅、司法等配套政策有待進一步明確。碳排放權(quán)作為落實我國“碳達峰、碳中和”目標(biāo)愿景的市場化工具，在法律屬性、制度體系和管理方式上均具有突破和創(chuàng)新。因此，財稅、會計處理和司法處置等相關(guān)配套政策、指導(dǎo)文件和標(biāo)準(zhǔn)化操作流程等尚有待明確，更好支持市場合規(guī)管理、激發(fā)企業(yè)交易參與的積極性和主動性。

碳市場與其他環(huán)境能源市場的協(xié)同機制仍待完善。今年4月發(fā)布的《中共中央 國務(wù)院關(guān)于加快建設(shè)全國統(tǒng)一大市場的意見》提出建設(shè)高質(zhì)量市場體系的總體要求和基本方略，為建設(shè)統(tǒng)一、規(guī)范、高效的碳市場指明了方向。作為通過市場機制創(chuàng)設(shè)的政策工具，我國目前除碳排放權(quán)交易外，還存在用能權(quán)交易、綠電交易、排污權(quán)交易、碳普惠等多項環(huán)境能源市場，溫室氣體排放控制和其他環(huán)境能源資源配置缺乏系統(tǒng)性、整體性、協(xié)同性的規(guī)劃。此外，在《巴黎協(xié)定》《格拉斯哥氣候公約》等引發(fā)的全球氣候治理新秩序下，如何應(yīng)對國際碳市場間的合作及銜接，攜手應(yīng)對氣候變化，引導(dǎo)全球氣候行動健康發(fā)展，也是當(dāng)前和未來一段時間需要關(guān)注的重點問題。

進一步深化全國碳市場發(fā)展的建議

一是加快健全碳市場制度體系，實現(xiàn)制度、規(guī)則、標(biāo)準(zhǔn)、體系同步推進。推動國務(wù)院層面《碳排放權(quán)交易管理暫行條例》盡快出臺，在此基礎(chǔ)上細(xì)化和完善全國碳市場相關(guān)交易細(xì)則和各類配套政策。統(tǒng)籌建立市場管控體系、市場調(diào)節(jié)保護機制及碳排放標(biāo)準(zhǔn)體系，積極引導(dǎo)企業(yè)建立碳管理體系，強化碳交易職業(yè)技能標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)。

二是進一步優(yōu)化完善碳市場各類機制體系，推動市場多層次、多樣化、多品種、多維度發(fā)展。推進一級市場和二級市場建設(shè)，形成多層級市場結(jié)構(gòu)。在市場健康穩(wěn)定運行的前提下，逐步擴大市場行業(yè)覆蓋范圍，按照分層分類、分步推進、審慎穩(wěn)妥的原則有序引入非履約主體參與碳市場，形成多樣化市場主體。豐富交易品種和交易模式，推動以配額現(xiàn)貨為基礎(chǔ)的各類場外和場內(nèi)衍生產(chǎn)品創(chuàng)新,形成多維度市場體系。探索建立流動性提供商機制，進一步促進價格發(fā)現(xiàn)機制的形成。

三是有序推動多市場聯(lián)動，發(fā)揮好市場機制服務(wù)雙碳目標(biāo)和服務(wù)經(jīng)濟發(fā)展的積極作用。做好全國碳市場與地方碳市場、配額市場和減排量市場的聯(lián)動和融合，強化全國碳市場與自愿減排市場的相互促進。加強碳市場與用能權(quán)交易、綠電交易、排污權(quán)交易、碳普惠及傳統(tǒng)能源市場等的協(xié)調(diào)和銜接，暢通市場間聯(lián)系。探索碳市場領(lǐng)域國際合作，助力全球碳市場核心樞紐的建設(shè)。綜合形成碳市場與環(huán)境權(quán)益市場、能源市場及國際碳市場的協(xié)同效應(yīng)，服務(wù)好低碳和經(jīng)濟的協(xié)同發(fā)展。

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